在当前以高科技知识作为生产力主体，以知识运营作为经济增长方式的知识经济时代里，企业基于有形资产配置的竞争优势更小，而基于无形资产比如专利的竞争优势更大。专利虽然是无形的，我们也无法准确衡量其价值，但专利制度作为一项在市场经济条件下保护发明创造的法律制度，其可以作为市场安全性条件使得具备可专利条件的技术成果专利化。

通过获得国家的法律保护，使得无论个体、单位或者机构等专利权人获得如下好处：（1）可以避免他人抢先申请该专利导致丧失目标市场份额；（2）可以在专利保护期限下独占地使用专利技术，获得法律保护下的市场垄断地位；（3）可以保证专利权人不失去对其技术的控制权，并在一定范围内公开他们的专利信息并而不用担心会被抄袭、模仿；（4）对企业或个人也起到一定的宣传效果；（5）专利也可以作为商品进行许可或转让，为专利权人带来利益从而实现买卖双方双赢的目的等。因此，企业应当通过积极专注于专利并制定专利战略以增加企业的价值。

从企业发展层面上构建企业的知识产权战略是企业发挥核心竞争力的重要组成部分。通过检索和集成专利信息，使专利技术内容数据化，从而输出有效的或潜在有用的信息，挖掘企业现有的专利模式，为企业提供战略层面的发展趋势和轨迹信息。在一个技术领域里，一个公司的专利活动的增减可以被用于解释该企业研发活动水平的改变，重要的专利指标可以用于分析公司的专利战略。因此，我们可以通过筛选部分专利指标，统计和分析该专利的技术内容，制定出能够为企业提供研发和战略方面的重要信息的指标。

笔者将从专利文件数量，专利申请主体，专利文献质量和专利技术价值这四个方面出发，采用专利申请数(APP)、有效专利数(EPN)、发明人数量（IN）、专利引证数（PC）、权利要求数（NOC）、技术覆盖范围（TS）、技术深度（TD），及赫芬达尔-赫希曼专利指数（HHI），共计8项专利指标，搭建企业专利指标体系。有三个理由来选择这八项专利指标。首先，以往的研究已经探究及论证过这八项专利指标的定义和明确界定其应用范围；第二，以前并没有研究从这四个方面出发探讨这八项专利指标与企业成长能力间的关系，并以此讨论企业的创新管理问题；第三，这八项专利指标能够相互补充，弥补了个别指标不能完全反映专利价值信息的缺陷。

图1-1企业专利指标体系

笔者选择在沪深上市医药行业板块下的191家医药上市公司作为研究样本，并以2010年为基期，以2010-2014年为研究区间。通过国际专利分类规则筛选出分类号含有A61K的专利，最后得到有效样本122个，专利申请3964件。

表1-1中国医药上市企业2010-2014专利统计数据

高收敛度、高留存度的Ⅰ型企业提供了专利申请主体层面的发明人数量（IN）均值最大值4.66。其中浙江莎普爱思药业股份有限公司2010-2014发明人数量（IN）均值为8.33。一般来说，对于在企业中形成的专利，其发明人数越多，可预想到其创新研发团队贡献的智力、体力就越多，该专利的研发成本就越高，因而凝结在专利中的价值更大，那么该项专利的技术质量就会越高。相较于其它三类企业，Ⅰ型企业拥有发明人数量（IN）均值最大值，说明从专利申请主体方面出发Ⅰ型企业的专利质量更高，是否可以通过提高Ⅰ型企业发明人数量指标达到提高该类企业成长能力的目的有待进一步论证研究。

高许可度、高留存度的Ⅱ型企业提供了专利文献质量下的技术覆盖范围(TS)均值最大值2.32，说明Ⅱ型企业的技术覆盖范围最大。技术覆盖范围，即专利的宽度，它决定了专利实施的效力，通常认为技术覆盖范围和专利原创程度正相关，即技术覆盖范围越大，专利的质量越高。

高许可度、高转移度的Ⅲ型企业提供了专利数量层面专利申请数(APP)均值最大值5.32，相较于其它三类企业，Ⅲ型企业的专利产出能力以及研发能力位于行业中的领导地位。同时Ⅲ型企业的标准差相较于其它三类企业较大，为5.04，这说明该类型下各个企业专利申请数值离散度较大，如天士力制药集团股份有限公司2010-2014专利申请数均值为20.4，但云南白药集团股份有限公司2010-2014专利申请数均值为0.8。研究发现，Ⅲ型企业专利数量指标表现较好。其他指标表现由于篇幅有限不再一一赘述。

高收敛度、高转移度的Ⅳ型企业提供了专利文献质量下的专利引证数（PC）最大值1.60，说明Ⅳ型企业的专利引证数最大，这里的专利引证数特指审查员所引用的专利文献等现有技术的数量—后引。该类企业下的该指标的标准差相较于其它三类企业较小，为0.68，这说明该类型下各个企业专利引证数值离散度较小，如极大值为浙江海正药业股份有限公司2010-2014专利引证数均值2.21，极小值为东北制药集团股份有限公司2010-2014专利引证数均值0.70。

总言之，四类企业的专利指标表现各有差异。Ⅰ型企业专利申请主体层面的发明人数量（IN）表现最好。Ⅱ型企业专利文献质量下的技术覆盖范围(TS)表现最好。Ⅲ型企业专利数量层面专利申请数(APP)、有效专利数（EPN），专利技术价值层面下技术深度（TD）、赫芬达尔-赫希曼指数（HHI）表现最好。Ⅳ型企业专利文献质量下的专利引证数（PC）、权利要求数(NOC)表现最好。

我们在下一篇中将进一步探讨专利实施视域下企业专利特征与企业成长能力之间的关系，并在此基础上具体分析各类具有不同专利实施方式企业的专利策略，并为各类企业提供了提升企业成长能力的相关建议。

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